隨著2021年最高檢主導推動司法層面的企業(yè)合規(guī)制度改革，企業(yè)合規(guī)正式進入國內廣大企業(yè)的視野。在過去的一年里，我們也能從中央到地方的各類政策文件中感受到，合規(guī)正在成為監(jiān)管層對金融類、科技類、互聯(lián)網(wǎng)類等各類企業(yè)的新要求。中國企業(yè)進入合規(guī)管理時代是必然趨勢。

今年兩會期間，最高檢報告談民營企業(yè)保護時明確，對民企負責人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑建議，同時探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進“嚴管”制度化，不讓“厚愛”被濫用。

兩會上也有不少全國人大代表提出企業(yè)合規(guī)發(fā)展的重要性，認為當前改革已涉入“深水區(qū)”，企業(yè)合規(guī)的良性發(fā)展、建立中國特色現(xiàn)代化企業(yè)規(guī)制司法制度，需要立法的整合，為改革提供更多規(guī)則供給。

“企業(yè)已進入合規(guī)管理時代，就拿金融類企業(yè)來說，無論是金融領域本身的業(yè)務合法性監(jiān)管，還是金融領域從業(yè)人員履職行為的監(jiān)管，都呈現(xiàn)出趨嚴態(tài)勢，也對金融企業(yè)治理能力提出了更高的要求。”北京市京都律師事務所高級合伙人、京都刑事辯護研究中心主任梁雅麗律師指出。

《刑法修正案（十一）》的施行，對金融類犯罪以及公司人員職務犯罪的處罰條件和量刑設置都進行了調整，金融安全與公司內部治理方面都強化了刑法的行為規(guī)制機能和法益保護機能。

梁雅麗認為，合規(guī)管理體系建設在制度規(guī)范的統(tǒng)一要求下，必須“因企制宜”，對每個企業(yè)而言都需要量身打造。這其中，律師對企業(yè)合規(guī)管理體系的參與建設可以起到多方面作用。在合規(guī)不起訴的啟動階段和合規(guī)整改階段，律師可以在調查診斷、成因分析、制度設計、流程控制方面掌握企業(yè)情況、化解合規(guī)風險，最終實現(xiàn)制度對業(yè)務流程的覆蓋，從而實現(xiàn)降低風險的最終目的。

在梁雅麗看來，企業(yè)如涉及刑事風險，對企業(yè)的經(jīng)營甚至是存續(xù)都會造成極大的影響。

企業(yè)若想長久平穩(wěn)經(jīng)營，必須在專業(yè)人員的指導和協(xié)助下，積極建立合規(guī)管理體系。梁雅麗律師針對企業(yè)在進行合規(guī)建設時提出三條建議：一是構建合規(guī)制度，組建合規(guī)隊伍，注重領導作用。制度制定必須要界限明確，讓每個員工都能理解并遵守，還要及時將外部的合規(guī)要求轉化為內部的規(guī)章制度，實現(xiàn)權責明確、獎懲有據(jù)。企業(yè)還應當組建專門的合規(guī)部門和人員，建立合規(guī)管理與企業(yè)領導的直接聯(lián)系，自上而下有序推行監(jiān)督管理制度。二是要建立風險預防、預警和應對機制，突發(fā)事件的應急處置和事后的合規(guī)整改對于依法減免企業(yè)單位責任也同樣重要。比如有的案件涉及行政前置程序，在行政處置階段及時發(fā)揮企業(yè)合規(guī)管理體系的作用，并采取有效的應對方案，從而一定程度上緩和甚至消除后續(xù)的刑事風險，為企業(yè)減少和挽回損失。三是建立合規(guī)考核機制，及時安排內部合規(guī)培訓。通過規(guī)范與業(yè)務相結合的合規(guī)學習，將企業(yè)規(guī)章制度進一步內化成為員工的廣泛共識，從而形成良好的企業(yè)合規(guī)文化，同時通過合規(guī)管理與業(yè)績考核掛鉤等方式，將合規(guī)轉變?yōu)槊總€企業(yè)員工的自發(fā)需求，從而不斷為企業(yè)合規(guī)管理體系提供自我修復和更新完善的能動性。

最后，梁雅麗律師呼吁，在最高司法機關推進貫徹對涉案企業(yè)真“嚴管”、真“厚愛”方針為民營企業(yè)提供良好的法治營商環(huán)境的同時，企業(yè)需要主動開展合規(guī)管理，廣大律師也需要積極投入到企業(yè)合規(guī)的服務當中。