各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

《關(guān)于推動(dòng)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹執(zhí)行。

2024年4月29日

關(guān)于推動(dòng)私募股權(quán)投資行業(yè)

高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為充分發(fā)揮私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在服務(wù)科技創(chuàng)新、培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力中的重要作用，構(gòu)建適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求的基金體系，吸引更多資本助力湖北加快建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)，制定如下措施。

一、培育壯大市場主體，打造股權(quán)投資高地

到2026年底，力爭全省注冊基金數(shù)量達(dá)到2000只以上，基金管理規(guī)模每年增長20%，30家以上頭部機(jī)構(gòu)落戶湖北，私募股權(quán)投資行業(yè)對全省高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)度明顯提升，逐步成為具有全國較強(qiáng)資源配置能力、創(chuàng)新策源能力和協(xié)同發(fā)展能力的股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展高地。

（一）招引頭部機(jī)構(gòu)落戶。對新設(shè)或新遷入滿一年的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，在省內(nèi)有實(shí)際投資項(xiàng)目的，所在市（州）政府可按其實(shí)繳到位注冊資本（扣除省級及以下國有投資基金出資部分）的一定比例（不超過2%）給予其管理人一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。各地要將招引頭部私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)納入招商引資績效考核范圍，加大市場化招引力度，吸引境內(nèi)外頭部機(jī)構(gòu)來鄂落地，對招引頭部機(jī)構(gòu)有重大貢獻(xiàn)的管理人核心團(tuán)隊(duì)（高管）、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)商協(xié)會(huì)，所在地政府可給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）做優(yōu)做強(qiáng)本土機(jī)構(gòu)。支持長江創(chuàng)投、武創(chuàng)投等平臺(tái)型基金管理人開展股權(quán)激勵(lì)、項(xiàng)目跟投和混合所有制改革試點(diǎn)。鼓勵(lì)省內(nèi)行業(yè)龍頭企業(yè)、上市公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等主體發(fā)起或參與設(shè)立私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。支持產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)開展股權(quán)投資，對鏈主企業(yè)設(shè)立的CVC機(jī)構(gòu)，可比照私募股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)給予相關(guān)專項(xiàng)政策扶持。加強(qiáng)與頭部機(jī)構(gòu)合作，打造一批在國內(nèi)具有重要影響力的市場化、專業(yè)化、價(jià)值化一流基金管理團(tuán)隊(duì)。

（三）建設(shè)私募股權(quán)投資集聚區(qū)。加快私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聚集發(fā)展，支持武漢市打造具有全國影響力的風(fēng)投創(chuàng)投中心，推動(dòng)襄陽市、宜昌市打造立足本域、輻射周邊的產(chǎn)業(yè)資本中心，鼓勵(lì)其他地方結(jié)合實(shí)際優(yōu)化私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展空間布局，培育一批專業(yè)服務(wù)能力強(qiáng)、政策扶持力度大、行業(yè)管理水平高的私募股權(quán)投資集聚區(qū)。私募股權(quán)投資集聚區(qū)要結(jié)合實(shí)際制定財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、人才引進(jìn)、租金補(bǔ)貼等專項(xiàng)扶持政策，明確“一站式”服務(wù)部門，提升信息共享、資源對接、交易撮合、法律咨詢等質(zhì)效。

（四）建立私募股權(quán)投資準(zhǔn)入快速通道。優(yōu)化登記準(zhǔn)入服務(wù)，私募股權(quán)投資基金管理人新設(shè)股權(quán)投資基金企業(yè)，市場監(jiān)管部門在3個(gè)工作日內(nèi)完成登記注冊。

（五）開展契約型私募基金投資企業(yè)登記試點(diǎn)。私募股權(quán)投資基金管理人運(yùn)用契約型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的，在以私募股權(quán)投資基金管理人名義列入所投企業(yè)股東名冊時(shí)，注明該契約型股權(quán)投資基金名稱。

二、拓寬資金募集渠道，吸引帶動(dòng)社會(huì)資本

（六）推動(dòng)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)募資多元化。支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過債券、保險(xiǎn)資金、社?；鸬榷嗲滥假Y，對保險(xiǎn)資金、社?；鸪鲑Y我省股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，且用于投資省內(nèi)早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的，省政府投資引導(dǎo)基金積極予以出資支持。鼓勵(lì)符合條件的私募投資機(jī)構(gòu)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券，募資用于對國家重點(diǎn)支持的科技創(chuàng)新領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

（七）強(qiáng)化政府投資基金引導(dǎo)功能。充分發(fā)揮200億元省政府投資基金的杠桿作用，支持市縣設(shè)立區(qū)域政府投資基金，重點(diǎn)聚焦天使投資、科技成果轉(zhuǎn)化、綠色低碳、軍民融合等市場失靈領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)社會(huì)資本投入。力爭2-3年內(nèi)，省級政府出資實(shí)現(xiàn)10倍以上放大，形成超過2000億元的政府投資基金群。

（八）提高國企投資基金放大效應(yīng)。探索適合股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的國資監(jiān)管和考核辦法，構(gòu)建早期項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，完善基金整體核算、市場化估值的績效評價(jià)體系，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”，建立與國企投資基金配套的監(jiān)察審計(jì)制度和盡職免責(zé)機(jī)制。充分發(fā)揮500億元省級國資母基金作用，撬動(dòng)各方資本，加大對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)培育孵化、省級戰(zhàn)略性重大產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目投資力度。力爭2-3年內(nèi)，省級國企投資基金參股基金目標(biāo)規(guī)模達(dá)到6000億元以上。

（九）建立健全投資聯(lián)動(dòng)機(jī)制。加強(qiáng)政府投資基金與國企投資基金協(xié)同聯(lián)動(dòng)，有效發(fā)揮國有資本引導(dǎo)帶動(dòng)作用，助力賦能我省重大戰(zhàn)略部署和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。建立省市縣聯(lián)動(dòng)機(jī)制，按照市場化原則相互參股基金，省政府投資基金對區(qū)域分母基金的認(rèn)繳出資比例上限提高為25%，省內(nèi)財(cái)政及國資出資比例上限提高到90%，減輕市縣政府出資壓力，降低社會(huì)資本募資難度。

（十）積極爭取國家級基金資源。推動(dòng)國家級基金在我省設(shè)立專項(xiàng)基金或投資我省股權(quán)投資基金和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，做好與國家級母基金、中央企業(yè)基金等的對接服務(wù)，為重大股權(quán)融資項(xiàng)目落地提供配套保障。

（十一）深化QFLP（合格境外有限合伙人）試點(diǎn)。推動(dòng)湖北自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)武漢片區(qū)QFLP試點(diǎn)創(chuàng)新，拓展投資領(lǐng)域和投資方式，支持符合條件的QFLP試點(diǎn)管理人在中基協(xié)登記備案。

三、加大優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目供給，促進(jìn)資本賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)

（十二）建立優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。圍繞我省五大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、九大新興特色產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目挖掘，梳理建立科技型企業(yè)、“專精特新小巨人”、科技成果轉(zhuǎn)化和上市后備“金種子”“銀種子”等備投企業(yè)或項(xiàng)目庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，為承接股權(quán)投資落地提供有效載體。建立優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫信息發(fā)布機(jī)制，開放企業(yè)和項(xiàng)目資源，促進(jìn)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)信息共享、匹配對接。

（十三）打造綜合服務(wù)對接平臺(tái)。依托武漢股權(quán)托管交易中心建設(shè)股權(quán)投資線上綜合服務(wù)平臺(tái)，聯(lián)通行業(yè)主管部門、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)、項(xiàng)目的信息對接。依托湖北科創(chuàng)企業(yè)“智慧大腦”建設(shè)創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)融對接平臺(tái)，精準(zhǔn)匹配科創(chuàng)企業(yè)融資需求。建立上市后備資源與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)雙向推送機(jī)制，引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)投資上市后備資源庫企業(yè)。建立高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研成果跟蹤對接機(jī)制，推動(dòng)資本與科研成果耦合。

（十四）聚焦投早投小投科技。鼓勵(lì)各級政府投資基金通過參股配資等方式引導(dǎo)各類社會(huì)資本在我省設(shè)立種子基金、天使基金等風(fēng)投創(chuàng)投基金。發(fā)揮100億元“楚天鳳鳴”科創(chuàng)天使基金作用，支持科技成果轉(zhuǎn)化和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資我省早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿足一定條件的，給予其管理機(jī)構(gòu)最高累計(jì)不超過300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。健全完善覆蓋天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資、并購重組投資等服務(wù)企業(yè)全生命周期的私募股權(quán)投資基金體系，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新、高端裝備、生物醫(yī)藥、智能制造、綠色低碳、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等重點(diǎn)領(lǐng)域。推動(dòng)開展投貸聯(lián)動(dòng)，加大綜合金融支持力度。

（十五）鼓勵(lì)基金引入招商項(xiàng)目。對私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)引入重大項(xiàng)目和社會(huì)效益明顯的項(xiàng)目，以及通過重組及并購等方式引進(jìn)符合我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向的項(xiàng)目，各地可按照“一企一策”原則或按實(shí)際落地項(xiàng)目投資額一定比例，給予基金管理人獎(jiǎng)勵(lì)。

四、營造行業(yè)良好生態(tài)，激發(fā)投資市場活力

（十六）提升私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平。各地要組織監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)、法律、風(fēng)控等專業(yè)培訓(xùn)，提高私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在投資退出、合規(guī)運(yùn)作等方面的能力。實(shí)施股權(quán)投資卓越人才計(jì)劃，加大對高層次、專業(yè)化人才引進(jìn)和培養(yǎng)力度，培育更多懂科技、懂產(chǎn)業(yè)、懂金融的復(fù)合型投資人才。

（十七）優(yōu)化信用環(huán)境。健全私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)管理人和從業(yè)人員信用記錄，并推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、湖北省社會(huì)信用信息服務(wù)平臺(tái)，依法依規(guī)向社會(huì)公示，推動(dòng)相關(guān)信息在政府投資基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節(jié)的運(yùn)用。

（十八）暢通股權(quán)投資退出渠道。建立股權(quán)投資被投企業(yè)上市后備庫，加大上市輔導(dǎo)服務(wù)力度。支持國企、上市公司、有實(shí)力的民營企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金。在武漢股權(quán)托管交易中心開展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，推進(jìn)實(shí)施國資基金份額進(jìn)場交易。引導(dǎo)設(shè)立私募股權(quán)二級市場投資基金（S基金），支持股權(quán)投資基金份額持有人通過份額轉(zhuǎn)讓、被投企業(yè)并購重組、實(shí)物分配股票等方式退出。

（十九）落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和天使投資個(gè)人采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的，可按照投資額的70%抵扣應(yīng)納稅所得額。對合伙型創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，選擇單一投資基金核算的個(gè)人合伙人股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得和股息紅利所得，按照20%稅率計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。建立完善證監(jiān)、發(fā)展改革部門創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)登記備案信息與稅務(wù)部門的共享機(jī)制，做好政策精準(zhǔn)推送，簡化申請程序。

（二十）加強(qiáng)監(jiān)測評估。強(qiáng)化行業(yè)主管、金融監(jiān)管、市場監(jiān)管等部門對私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)登記注冊信息、備案信息的共享互通，建立全口徑統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系。跟蹤監(jiān)測機(jī)構(gòu)展業(yè)情況，動(dòng)態(tài)評估、分類施策、扶優(yōu)限劣，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。對私募股權(quán)投資行業(yè)整體發(fā)展情況、政府投資基金和國企基金運(yùn)作情況、對市縣帶動(dòng)情況進(jìn)行分類評估。依托有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)，編制全省私募股權(quán)投資行業(yè)年度發(fā)展報(bào)告。

（二十一）形成工作合力。各地要建立私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展工作機(jī)制，及時(shí)研究解決影響行業(yè)發(fā)展的難點(diǎn)、痛點(diǎn)、堵點(diǎn)問題，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推進(jìn)各項(xiàng)政策措施的落實(shí)。相關(guān)部門按照職責(zé)分工，共同為私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境。