市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)

國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2021〕28號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委），總局各司局、各直屬單位：

　　為切實(shí)做好直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)監(jiān)管工作，以信用賦能市場(chǎng)監(jiān)管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管效能，構(gòu)建長(zhǎng)效治本監(jiān)管機(jī)制，現(xiàn)就加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想

　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，圍繞建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系目標(biāo)，將信用監(jiān)管作為貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)性工作、系統(tǒng)性工程和重要著力點(diǎn)，聚焦市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域，組織實(shí)施示范工程，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、協(xié)同性和規(guī)范化水平，切實(shí)保障公共安全和人民群眾生命健康，守住社會(huì)安全底線，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

　　（二）基本原則

　　聚焦重點(diǎn)，精準(zhǔn)發(fā)力。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)信用監(jiān)管有效舉措，推動(dòng)形成企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的共治格局，著力解決重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管的突出問(wèn)題。

　　信用賦能，協(xié)同監(jiān)管。堅(jiān)持“管行業(yè)就要管信用、管業(yè)務(wù)就要管信用”，充分發(fā)揮信用基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)信用與重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管深度融合，加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

　　依法依規(guī)，公正規(guī)范。嚴(yán)格依照法律法規(guī)和政策規(guī)定推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域事前事中事后全流程信用監(jiān)管，健全完善工作程序，規(guī)范實(shí)施企業(yè)信息公示、失信懲戒、信用修復(fù)等，促進(jìn)公平公正監(jiān)管。

　　數(shù)字賦能，智慧監(jiān)管。綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)手段，依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，建立完善重點(diǎn)領(lǐng)域信用記錄、信用檔案，推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，全面提升智慧監(jiān)管水平。

　　（三）工作目標(biāo)

　　以食品、特種設(shè)備等生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管為切入點(diǎn)，推進(jìn)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管，不斷完善企業(yè)信息公示、信用承諾、“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理、失信懲戒、信用修復(fù)等制度舉措，形成行之有效的重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管工作機(jī)制和模式，提升監(jiān)管效能。在此基礎(chǔ)上，穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管其他領(lǐng)域信用監(jiān)管工作。

二、實(shí)施清單管理，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息歸集公示

　　（四）建立重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)實(shí)施清單管理，理清監(jiān)管對(duì)象底數(shù)。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門根據(jù)行政許可情況梳理重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)清單（企業(yè)類型見(jiàn)附件 1），根據(jù)清單對(duì)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱公示系統(tǒng)）的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行分類標(biāo)注；總局本級(jí)實(shí)施行政許可的，由總局建立清單并進(jìn)行標(biāo)注。建立公示系統(tǒng)和重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徟?、監(jiān)管、執(zhí)法辦案等系統(tǒng)對(duì)接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)及時(shí)標(biāo)注、動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　（五）全面歸集重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。立足當(dāng)前企業(yè)信息歸集工作基礎(chǔ)，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息全面歸集，制定重點(diǎn)歸集事項(xiàng)清單（見(jiàn)附件 2），明確信息歸集的重點(diǎn)?？偩趾褪〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可視情況拓展信息歸集范圍。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)提供、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，將重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查（含監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢等，下同）結(jié)果等信息，依法依規(guī)及時(shí)歸集到公示系統(tǒng)，記于企業(yè)名下。

　　（六）依法公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息。樹(shù)立“公示即監(jiān)管”的理念，堅(jiān)持“公示為原則、不公示為例外”，除涉及個(gè)人隱私、國(guó)家安全、國(guó)家秘密或者社會(huì)公共利益的信息外，市場(chǎng)監(jiān)管部門在履職過(guò)程中產(chǎn)生的涉企信息應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公示。在公示系統(tǒng)設(shè)置重點(diǎn)領(lǐng)域信息公示模塊，全面公示重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等信息，充分運(yùn)用社會(huì)力量約束企業(yè)違法失信行為。

三、強(qiáng)化事前防范和事中監(jiān)管，提升重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管效能

　　（七）積極推進(jìn)信用承諾。推動(dòng)在企業(yè)登記注冊(cè)、行政審批等環(huán)節(jié)開(kāi)展信用承諾，強(qiáng)化企業(yè)信用意識(shí)。依法依規(guī)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾，核查發(fā)現(xiàn)企業(yè)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，納入信用記錄并通過(guò)公示系統(tǒng)公示。根據(jù)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管需要，總局將適時(shí)建立工作機(jī)制，制定格式文本，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)公示系統(tǒng)主動(dòng)公示信用承諾，支持省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門先行先試，強(qiáng)化信用約束、社會(huì)監(jiān)督。

　　（八）大力推進(jìn)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理?？偩譅款^建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模型，不斷優(yōu)化完善指標(biāo)體系，提高分類的科學(xué)性，共享信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。食品、特種設(shè)備等重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以結(jié)合本領(lǐng)域特點(diǎn)，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模型建立專業(yè)模型，針對(duì)不同信用風(fēng)險(xiǎn)類別的企業(yè)，采取差異化監(jiān)管措施。

　　（九）統(tǒng)籌推進(jìn)重點(diǎn)監(jiān)管和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管。根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單制度，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)的重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管措施等內(nèi)容，依法依規(guī)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。在重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單之外，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋，與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果相結(jié)合，提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力。

四、加大事后失信懲戒力度，提高重點(diǎn)領(lǐng)域違法成本

　　（十）加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信名單管理。總局建立統(tǒng)一的嚴(yán)重違法失信名單管理制度，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信名單管理工作。重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)、信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立協(xié)同管理工作機(jī)制，依法做好嚴(yán)重違法失信名單列入、移出、公示和信用修復(fù)工作。

　　（十一）加大對(duì)違法失信企業(yè)的約束懲戒。明確市場(chǎng)監(jiān)管部門失信懲戒措施，依法依規(guī)對(duì)違法失信企業(yè)實(shí)施約束懲戒。完善共享應(yīng)用機(jī)制，將經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單等信息嵌入重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徟⒈O(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并主動(dòng)向其他監(jiān)管部門推送，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。加大信用信息公示力度，依托公示系統(tǒng)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)医恢?、屢罰不改以及嚴(yán)重違法失信的企業(yè)，實(shí)施集中公示、重點(diǎn)曝光。

　　（十二）依法依規(guī)實(shí)施信用修復(fù)。完善重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制，明確信用修復(fù)程序，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)糾正失信行為，承擔(dān)主體責(zé)任。對(duì)存在違法情節(jié)較重、多次違法失信等情形的企業(yè)，嚴(yán)格適用信用修復(fù)條件，提高信用修復(fù)門檻，加大失信約束力度。

五、運(yùn)用市場(chǎng)力量助推監(jiān)管，發(fā)揮信用導(dǎo)向作用

　　（十三）加強(qiáng)信息共享應(yīng)用。加大重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息的開(kāi)放共享力度，探索公示系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)向省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門開(kāi)放。探索重點(diǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)市場(chǎng)化應(yīng)用，不斷拓展應(yīng)用場(chǎng)景。加強(qiáng)信用信息深度開(kāi)發(fā)利用，引導(dǎo)消費(fèi)者和企業(yè)合作方根據(jù)企業(yè)信用程度評(píng)估消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)用市場(chǎng)力量約束企業(yè)違法行為。

　　（十四）發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)力量。在重點(diǎn)領(lǐng)域弘揚(yáng)誠(chéng)信理念，充分應(yīng)用新媒體等多種方式，加強(qiáng)誠(chéng)信理念的宣傳和推廣。適時(shí)發(fā)布嚴(yán)重失信典型案例，加大違法失信行為的曝光力度，引導(dǎo)公眾加強(qiáng)對(duì)相關(guān)企業(yè)的社會(huì)監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)行業(yè)組織的指導(dǎo)，發(fā)揮行業(yè)信用管理作用。

六、組織保障

　　（十五）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要深刻認(rèn)識(shí)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管的重要意義，健全領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作機(jī)制，加強(qiáng)組織保障。要制定具體工作方案，精心組織，周密實(shí)施，以業(yè)務(wù)職能的有機(jī)融合促進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管工作。

　　（十六）嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。市場(chǎng)監(jiān)管部門各相關(guān)機(jī)構(gòu)要各司其職，把重點(diǎn)領(lǐng)域信用監(jiān)管作為當(dāng)前工作重點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作任務(wù)落地落實(shí)。信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)要做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，完善相關(guān)制度規(guī)范；重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行主體責(zé)任，加快推進(jìn)主管行業(yè)、領(lǐng)域的信用監(jiān)管工作；信息化管理機(jī)構(gòu)要為企業(yè)信息歸集、公示、應(yīng)用和系統(tǒng)建設(shè)等提供技術(shù)支撐，制定統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　（十七）加強(qiáng)信息化建設(shè)。做好公示系統(tǒng)改造工作，支撐重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)信息的歸集、公示和應(yīng)用。公示系統(tǒng)改造技術(shù)方案將由總局信息化管理機(jī)構(gòu)、信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)另行印發(fā)。加強(qiáng)公示系統(tǒng)上下貫通，實(shí)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)的有序歸集和傳輸。推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域各業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公示系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域行政許可、監(jiān)管執(zhí)法等信息及時(shí)歸集并記于企業(yè)名下。