近年來，隨著資本市場嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，關(guān)聯(lián)交易涉及的合法合規(guī)問題，成為IPO核查以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)。作為企業(yè)進(jìn)入資本市場的“看門人”，券商機(jī)構(gòu)參與企業(yè)的保薦和核查工作，工作難度也與日俱增。為了有效幫助券商、審計(jì)和律所等機(jī)構(gòu)提升審計(jì)和盡調(diào)效率，近日，啟信寶企業(yè)端SaaS云平臺啟信慧眼對關(guān)系排查功能進(jìn)一步升級，依靠大數(shù)據(jù)力量，助力券商“一穿到底”，查清關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易。

　　關(guān)聯(lián)交易存在粉飾業(yè)績、侵害小股東權(quán)益和影響公司獨(dú)立性的可能，因此是很多IPO企業(yè)被否的主要原因之一。在當(dāng)前注冊制的背景下，券商投行IPO項(xiàng)目數(shù)量大增，這就要求他們必須對企業(yè)的市場風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等問題作全面深入的審核，在耗費(fèi)大量人力、時(shí)間成本的同時(shí)，有時(shí)會出現(xiàn)遺漏和差錯(cuò)。

　　牽涉主體多、審計(jì)維度雜，已成為關(guān)系排查的痛點(diǎn)。在關(guān)聯(lián)交易場景中，券商投行不僅需要排查發(fā)行人關(guān)聯(lián)方、供應(yīng)商、客戶、擔(dān)保方之間的關(guān)系，防范潛在的關(guān)聯(lián)交易，還要從持股、任職、聯(lián)系方式等多個(gè)維度查找IPO企業(yè)關(guān)聯(lián)方、客戶與供應(yīng)商的疑似關(guān)系。以“啟信寶”為代表的標(biāo)準(zhǔn)化大數(shù)據(jù)工具的出現(xiàn)，將券商投行部、審計(jì)從手動去排查關(guān)聯(lián)關(guān)系的“大工程”中解放出來，快速識別關(guān)聯(lián)方，提升審計(jì)效率。

　　為響應(yīng)深交所和上交所發(fā)布的《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第36號—關(guān)聯(lián)方披露》等文件要求，啟信寶對“關(guān)系排查”功能進(jìn)行了專門升級，可對發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方的股權(quán)關(guān)系、歷史控股參股信息、歷史任職信息及其他疑似關(guān)系等快速識別，并將發(fā)行人及關(guān)聯(lián)方的歷史變更、監(jiān)管處罰、違法、涉訴信息全部留檔，幫助輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)獲得更加準(zhǔn)確、完備的信息。

　　啟信寶匯集中國境內(nèi)2.3億家的超過1000億條實(shí)時(shí)動態(tài)企業(yè)大數(shù)據(jù)，覆蓋包括工商、股權(quán)、司法涉訴、等超過1000多個(gè)數(shù)據(jù)維度，已在證券、銀行、保險(xiǎn)等多個(gè)行業(yè)落地。

　　在證券行業(yè)，北京某頭部券商公司，是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性大型綜合證券公司，主要為政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的金融服務(wù)。為了幫助該券商公司提高盡調(diào)效率，啟信寶將升級后的關(guān)系排查功能嵌入券商公司內(nèi)部的“股權(quán)盡調(diào)系統(tǒng)”，通過對企業(yè)工商、司法、資質(zhì)、輿情、經(jīng)營等商業(yè)信息的整合加工，提供事前、事中與事后全流程的企業(yè)盡調(diào)大數(shù)據(jù)服務(wù)，滿足券商對企業(yè)分析、實(shí)際控制人挖掘、受益所有人識別、一致行動人判斷等風(fēng)控與監(jiān)管需求，提升準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

　　當(dāng)前，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新興技術(shù)為代表的新一輪科技革命正席卷而來，正驅(qū)動證券行業(yè)開啟新一輪的變革浪潮。而借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)實(shí)際控制人穿透、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系挖掘、企業(yè)間關(guān)聯(lián)交易及可疑利益輸送行為識別，幫助工作人員及時(shí)、盡早發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，是證券機(jī)構(gòu)提升效率的最佳選擇之一。