隨著中國企業(yè)的逐漸發(fā)展壯大，合規(guī)管理已成為它們的共性訴求。然而，合規(guī)的內涵指的是什么？如何在企業(yè)經營中提前預判可能存在的風險點、并進行風險把控？企業(yè)內部的合規(guī)體系又該如何建立？對于大量的企業(yè)來說，這些問題亟待專業(yè)梳理。
　　9月12日，在2023浦江創(chuàng)新論壇-全球技術轉移大會上，國內率先進入企業(yè)合規(guī)管理體系認證賽道的ICAS上海英格爾認證有限公司（以下簡稱“英格爾認證”）參與了由《中國企業(yè)報》中企視訊聯(lián)合國家技術轉移東部中心共同主辦的全球企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展論壇，并以“企業(yè)如何建立有效合規(guī)管理體系”為題，向與會企業(yè)們進行了相關的介紹。

　　公開資料顯示，ICAS英格爾認證成立于2000年，總部位于中國上海，是中國最早成立的認證機構之一，至今逾20年，已為全球2萬多家企業(yè)提供認證服務。企業(yè)秉承權威、公正、專業(yè)、高效的發(fā)展理念，匯聚了2000多位國際一流專家人才，是集檢測認證與一體的綜合性認證檢測集團，創(chuàng)建有可持續(xù)發(fā)展事業(yè)部、產業(yè)研究院、戰(zhàn)略與創(chuàng)新發(fā)展中心、檢測中心、培訓學院以及企業(yè)服務等國際級專業(yè)部門。與此同時，ICAS英格爾認證是英國皇家認可委指定國際發(fā)證機構之一，擁有中國國家認可委（CNAS）和英國皇家認可委（UKAS）雙重認可，在美國、澳大利亞等10多個國家和地區(qū)設立專門辦事處，為全球數十萬家企業(yè)提供提供風險管理以及可持續(xù)發(fā)展整體解決方案。

（圖片說明：ICAS英格爾認證副總經理雒宏偉在論壇演講）

　　合規(guī)經營已成企業(yè)發(fā)展的核心訴求
　　眼下，中國企業(yè)正在經歷由小變大再變強的關鍵蛻變期：如果說，過去，對于大多數企業(yè)而言屬于“埋頭做業(yè)務”的階段，那么逐漸壯大了的中國企業(yè)們也開始“抬頭看路”。在這過程中，合規(guī)經營成了擺在企業(yè)們面前的一道門檻。
　　“一方面，在國內經營方面，企業(yè)們必須將更多的重心轉移至經濟結構的調整和質量的提升，為經濟的可持續(xù)發(fā)展打下夯實的基礎。另一方面，在出海方面，雖然中國企業(yè)出海也已有二十多年歷史，企業(yè)家們在出海過程中飽經歷練，從不熟悉海外經商環(huán)境到現(xiàn)在越來越具有國際視野、格局和胸襟。但粗放式地海外經營也已經不能滿足企業(yè)全球戰(zhàn)略發(fā)展需要，更毋庸說外部環(huán)境格局的劇烈變化帶來的全球化管理的復雜程度。因此，無論是在內還是對外，高質量已經成為中國企業(yè)發(fā)展的關鍵詞?！庇⒏駹栒J證副總經理、安徽大學法學院合規(guī)與評估中心研究員、上海對外經貿大學法學院研究生導師雒宏偉指出，高質量也必然意味著合規(guī)。
　　英格爾認證副總經理雒宏偉通過案例表示，特別是在海外經營的過程中，由于缺少合規(guī)意識或合規(guī)意識不強，加上企業(yè)對當地監(jiān)管法規(guī)不了解，缺少專業(yè)的合規(guī)專家與人才，已有不少企業(yè)留下了慘痛的教訓。僅以數據保護為例，有數據顯示，截至今年3月，在歐盟，其通過《通用數據保護條例》對全球相關企業(yè)進行違規(guī)處罰超過200次，總處罰金額高達幾十億歐元，罰款案例中不乏世界知名企業(yè)。
　　總結經驗教訓，英格爾認證副總經理雒宏偉認為，一方面，企業(yè)需要培養(yǎng)員工合規(guī)意識和公司合規(guī)文化，利用業(yè)務部門第一道防線的作用主動落實合規(guī)義務放空合規(guī)風險；另一方面，識別重要合規(guī)義務、評價出重大合規(guī)風險，針對重大合規(guī)風險制定充分并且有針對性的措施，確保使重大合規(guī)風險得到控制和降低，避免因為合規(guī)事件的發(fā)生給企業(yè)帶來損失。

（圖片說明：ICAS英格爾認證副總經理雒宏偉在論壇演講）

　　一攬子工具與方法助力企業(yè)合規(guī)壯大
　　在合規(guī)經營上，英格爾認證有著較為豐富的經驗與知識儲備。據悉，英格爾認證副總經理雒宏偉本人在反賄賂管理、合規(guī)管理、資產管理、風險管理、創(chuàng)新管理領域的研究和實踐已有十余年的經驗總結，曾在國家級雜志上發(fā)表了二十幾篇論文并牽頭制定相關國家和團體標準，為央企、上市公司、外資企業(yè)等數百家大型企業(yè)提供相關的體系輔導、培訓和認證服務。同時，英格爾認證也是行業(yè)內第一批開展合規(guī)管理體系認證及相關服務、認證流程等業(yè)務的專業(yè)企業(yè)之一。
　　英格爾認證副總經理雒宏偉認為，合規(guī)經營的核心要點在于提前預判風險，并對風險采取控制措施。“就像每年的體檢一樣，英格爾認證提供了系列的方法論及工具，可以幫助企業(yè)通過模型分析，提前觀測到潛在的風險點，并幫助企業(yè)通過內部管理，建立起一套應用重大風險以及一套應對日常風險的‘雙保險’合規(guī)機制?！宾煤陚シQ，相關的產品與服務已在江淮汽車等知名企業(yè)應用，深受客戶好評。
　　此外，英格爾認證副總經理雒宏偉認為，對于企業(yè)員工的日常合規(guī)培訓是建立起企業(yè)全員合規(guī)意識的必要措施。雒宏偉稱，建立合規(guī)管理體系不是將原有的合規(guī)管理制度改頭換面稱作合規(guī)手冊和程序文件，更重要的是如何將這些基本原則整合融入到合規(guī)管理的日常工作中與企業(yè)的業(yè)務過程中。

（圖片說明：與會嘉賓合影留念）

　　除合規(guī)認證外，英格爾認證還是國家認監(jiān)委首批指定的能源管理體系推進機構、第一批獲準可在全部行業(yè)開展能源管理體系認證業(yè)務的機構。英格爾認證服務范圍覆蓋管理體系認證、產品認證和服務認證三大領域，涉及食品飲料、紡織服裝、能源化工、生物醫(yī)藥、橡膠塑料、機械制造、電子電器、信息技術、材料科學、交通運輸、建筑工程、金融地產、商貿服務等多個行業(yè)。