證監(jiān)會(huì)11月10日消息，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《檢查規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次修訂旨在進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

　　證監(jiān)會(huì)同日消息，證監(jiān)會(huì)研究修訂了《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《輔導(dǎo)規(guī)定》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此舉將進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

　　對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　公開(kāi)資料顯示，2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來(lái)，證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)指出，總體來(lái)看，現(xiàn)場(chǎng)檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問(wèn)詢的有效補(bǔ)充，對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看，當(dāng)前檢查中還存在個(gè)別檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)或消極配合檢查工作等情形，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問(wèn)題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

　　此外，《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后，新開(kāi)展的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》，已開(kāi)展的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。

　　進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作

　　證監(jiān)會(huì)同日發(fā)布消息，為進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，研究修訂了《輔導(dǎo)規(guī)定》，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)擬上市公司開(kāi)展輔導(dǎo)工作，有利于提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等樹(shù)立誠(chéng)信、自律及法治意識(shí)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2021年9月，在注冊(cè)制試點(diǎn)及各項(xiàng)改革工作逐步推進(jìn)的過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布了《輔導(dǎo)規(guī)定》，統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo)，進(jìn)一步明確了輔導(dǎo)監(jiān)管的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。

　　為推動(dòng)派出機(jī)構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化相關(guān)操作流程，構(gòu)建與全面注冊(cè)制改革相適應(yīng)的輔導(dǎo)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)對(duì)《輔導(dǎo)規(guī)定》進(jìn)行修訂。主要修訂事項(xiàng)包括：發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅(jiān)持輔導(dǎo)監(jiān)管定位，派出機(jī)構(gòu)針對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作開(kāi)展驗(yàn)收。加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管與交易所受理審核的銜接，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，推動(dòng)發(fā)行監(jiān)管條線有機(jī)聯(lián)動(dòng)。壓實(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任。要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，充分了解輔導(dǎo)對(duì)象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)情況。優(yōu)化輔導(dǎo)流程性相關(guān)事項(xiàng)?；貞?yīng)市場(chǎng)關(guān)切問(wèn)題，提高便民性，針對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試等做出優(yōu)化安排。