廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法的通知

　　粵府辦〔2021〕7號

　　各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向省地方金融監(jiān)管局反映。

　　廣東省人民政府辦公廳

　　2021年3月23日

　　廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范本省交易場所行為、增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力、防范化解金融風(fēng)險，促進交易場所健康有序發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等文件規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省人民政府同意設(shè)立或保留的、從事權(quán)益類或大宗商品現(xiàn)貨類等交易，并在名稱中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場所。僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，依法經(jīng)批準設(shè)立的證券、期貨交易所，以及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。公共資源（含能源）等領(lǐng)域交易場所的設(shè)立、運營、變更、終止和監(jiān)管，相關(guān)法律法規(guī)及政策文件有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　外省（自治區(qū)、直轄市）交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。交易場所代理商參照分支機構(gòu)監(jiān)管。

　　本辦法所稱“市人民政府”均指地級以上市人民政府；“市級監(jiān)管部門”均指地級以上市監(jiān)管部門。

　　第三條　交易場所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴格準入、依法規(guī)范、分類監(jiān)管、屬地管理”的原則。

　　文化產(chǎn)權(quán)類交易場所由省委宣傳部監(jiān)管；能源類交易場所由省發(fā)展改革委監(jiān)管；碳市場類交易場所由省生態(tài)環(huán)境廳監(jiān)管；農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳監(jiān)管；國有產(chǎn)權(quán)類交易場所由省國資委監(jiān)管；藥品和醫(yī)用耗材類交易場所由省醫(yī)保局監(jiān)管；區(qū)域性股權(quán)市場和金融資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、大宗商品、環(huán)境權(quán)益類交易場所由省地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。省相關(guān)行業(yè)主管部門加強對相關(guān)交易場所的協(xié)同監(jiān)管。其他類別交易場所，由省人民政府根據(jù)交易場所的功能定位、行業(yè)規(guī)劃、交易品種屬性等，確定權(quán)責(zé)匹配的省級監(jiān)管部門。

　　各市人民政府履行交易場所屬地監(jiān)管和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”要求，指定市相關(guān)部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所日常監(jiān)管，督促屬地交易場所嚴格執(zhí)行國家和省的監(jiān)管規(guī)則，維護全省統(tǒng)一市場、統(tǒng)一規(guī)則，不得開展不正當(dāng)競爭。

　　省地方金融監(jiān)管局負責(zé)全省交易場所管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，不代替省級監(jiān)管部門和各市人民政府的監(jiān)管職責(zé)。

　　第四條　交易場所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)、誠實守信經(jīng)營，堅持公開、公平、公正、風(fēng)險可控及服務(wù)實體經(jīng)濟原則，堅持市場化、法治化運作，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔(dān)風(fēng)險、自我約束，保障交易各方合法權(quán)益，履行社會責(zé)任。

第二章　設(shè)立、變更和終止

　　第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，全省統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套能力相協(xié)調(diào)，并達到相當(dāng)?shù)捏w量規(guī)模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場中形成較大影響力。原則上，同類別交易場所在省內(nèi)只設(shè)立一家。

　　第六條　原則上交易場所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱中行業(yè)用語表述的內(nèi)容相一致，不同類別交易場所不得上線相同交易品種。

　　第七條　新設(shè)立交易場所，須按規(guī)定程序報省人民政府批準。需報國家批準的，由省級監(jiān)管部門提請省人民政府按程序報批。未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。

　　在全省清理整頓各類交易場所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場所。確有必要新設(shè)立交易場所的，由省人民政府征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后按規(guī)定審批。

　　第八條　申請設(shè)立交易場所（含分立和合并），按照下列程序辦理。

　　（一）由主發(fā)起人向擬設(shè)立交易場所住所地市級監(jiān)管部門提出書面申請。

　　（二）市級監(jiān)管部門初審報市人民政府同意后，由市人民政府出具初審意見及風(fēng)險處置承諾書，連同申請材料一并報省級監(jiān)管部門。其中，擬設(shè)立的交易場所住所地和經(jīng)營場所所在地不在同一地級以上市行政區(qū)域的，須征得經(jīng)營場所所在地市人民政府同意，且經(jīng)營場所所在地市人民政府需出具配合住所地市人民政府做好風(fēng)險處置的承諾書。

　　（三）省級監(jiān)管部門受理后，牽頭會同省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局及其他相關(guān)部門，對申請材料進行實質(zhì)審核，并可以通過征詢專家、研究機構(gòu)意見和委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展評估等方式協(xié)助審核。審核通過后，省級監(jiān)管部門出具復(fù)審及監(jiān)管意見報省人民政府審批。

　　（四）省人民政府審批同意后出具批復(fù)文件，或授權(quán)省級監(jiān)管部門冠“經(jīng)省人民政府同意”字樣出具批復(fù)文件。

　　（五）未經(jīng)依法批準使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場所，市場監(jiān)管部門不得為其辦理登記注冊。

　　（六）擬設(shè)立的交易場所所屬類別為存量交易場所以外新的行業(yè)類別、尚未明確監(jiān)管部門的，先由住所地市人民政府提請省地方金融監(jiān)管局會同機構(gòu)編制和有關(guān)行業(yè)主管部門提出確定省級監(jiān)管部門的意見，報省人民政府審定。待省人民政府明確省級監(jiān)管部門后，由主發(fā)起人按程序申請。

　　第九條　交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)，確有必要的，按照下列程序辦理，并按照屬地原則由分支機構(gòu)經(jīng)營場所所在地市人民政府對分支機構(gòu)進行監(jiān)管，交易場所總部住所地市人民政府做好監(jiān)管配合和協(xié)作。

　　（一）交易場所在省內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)報擬設(shè)立分支機構(gòu)經(jīng)營場所所在地市人民政府核查同意后，由總部住所地市人民政府按照新設(shè)立交易場所程序，報省人民政府批準。

　　（二）交易場所在省外設(shè)立分支機構(gòu)，或者省外交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)分別按程序報總部住所地和分支機構(gòu)經(jīng)營場所所在地省級人民政府批準。

　　第十條　交易場所及其分支機構(gòu)取得省人民政府批準設(shè)立文件后，應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成商事登記。交易場所及其分支機構(gòu)在完成商事登記之日起六個月內(nèi)、開業(yè)前，提供以下材料報住所地市級監(jiān)管部門進行依法查驗，市級監(jiān)管部門出具現(xiàn)場查驗意見并報省級監(jiān)管部門備案。

　　（一）股東大會相關(guān)決議；

　　（二）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告；

　　（三）銀行賬戶開戶信息、客戶資金存管或托管協(xié)議；

　　（四）交易系統(tǒng)檢測報告。

　　查驗合格后超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，監(jiān)管部門依法采取監(jiān)管措施并及時將線索移交市場監(jiān)管部門依法處置，并可以根據(jù)實際提請市場監(jiān)管部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條　交易場所有下列重大變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)報住所地市人民政府或市級監(jiān)管部門初核；住所地市人民政府或市級監(jiān)管部門初核通過后，報省級監(jiān)管部門核查。

　　（一）變更名稱（須市人民政府初核）；

　　（二）變更或新增交易品種、經(jīng)營范圍（須市人民政府初核）；

　　（三）變更交易規(guī)則、交易模式；

　　（四）變更交易信息系統(tǒng)（如更換開發(fā)商開發(fā)新系統(tǒng)等）；

　　（五）變更注冊資本、股東（其中股東變更導(dǎo)致實際控制人或控股股東變化的，須市人民政府初核）；

　　（六）變更住所（跨地級市變更，須市人民政府初核）；

　　（七）變更法定代表人、董事長（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事長。

　　“交易中心”更名為“交易所”的，須按程序報經(jīng)省人民政府批準。

　　第十二條　交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)報住所地市級監(jiān)管部門核查；市級監(jiān)管部門核查后，于10個工作日內(nèi)向省級監(jiān)管部門備案。

　　（一）變更住所或分支機構(gòu)經(jīng)營場所（本地級市內(nèi)變更）；

　　（二）變更客戶資金存管或托管協(xié)議；

　　（三）變更其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及財務(wù)、風(fēng)控等重要部門主要負責(zé)人；

　　（四）修改章程、風(fēng)控等管理制度；

　　（五）對外開展合作經(jīng)營。

　　第十三條　鼓勵交易場所主發(fā)起人承諾持有的股權(quán)自交易場所成立之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，其他股東持有的股權(quán)3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。交易場所股東應(yīng)當(dāng)審慎以持有的股權(quán)對外提供擔(dān)?；蛉谫Y。

　　第十四條　交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)成立工作組，制訂退出方案，通過本地綜合性媒體和自身門戶網(wǎng)站，發(fā)布退出公告和退出方案，妥善處理客戶保證金和其他資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。工作組成員應(yīng)當(dāng)包括交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和合規(guī)（法務(wù)）、財務(wù)等重要部門負責(zé)人，并聘請律師、會計師等獨立第三方參加。交易場所在制訂退出方案過程中，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)利益方意見，并通過自身門戶網(wǎng)站等渠道公示退出方案，公示時間不得少于7個工作日。

　　交易場所在工作組完成退出方案制訂后的10個工作日內(nèi)，向市級監(jiān)管部門申請終止提供交易平臺服務(wù)，報送材料應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)請示、工作組成員和退出方案等。市級監(jiān)管部門受理申請后，報市人民政府初審；市人民政府初審?fù)夂髨笫〖壉O(jiān)管部門批準。省級監(jiān)管部門、市人民政府應(yīng)當(dāng)對交易場所退出方案進行審查，并根據(jù)需要通過本單位官方網(wǎng)站或本地綜合性媒體等途徑向社會公示。

　　交易場所在收到省級監(jiān)管部門同意終止提供交易平臺服務(wù)的批復(fù)后，按照退出方案等安排開展退出，并接受監(jiān)管部門監(jiān)督。交易場所應(yīng)當(dāng)在退出完成后的15個工作日內(nèi)，向市級監(jiān)管部門提出驗收申請，市級監(jiān)管部門受理申請后，報請市人民政府組織驗收。市人民政府驗收通過后，向省級監(jiān)管部門報送驗收情況，省級監(jiān)管部門審核后出具驗收批復(fù)。交易場所應(yīng)當(dāng)在收到省級監(jiān)管部門出具的驗收通過的批復(fù)文件1個月內(nèi)，向市場監(jiān)管部門申請辦理變更登記或注銷登記。

　　交易場所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)進行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機關(guān)申請辦理注銷登記。

第三章　規(guī)范運營

　　第十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理有效性。

　　第十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：交易品種、交易方式和流程、交易標的交割（交收）規(guī)則、資金清算規(guī)則、交易費用標準和收取方式、交易信息處理和發(fā)布規(guī)則、風(fēng)險控制、交易糾紛解決機制、其他異常和差錯處理機制等。

　　交易場所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)堅持公開、透明原則，并依法遵守以下規(guī)定：

　　（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　　（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

　　（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

　　（四）除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；

　　（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；

　　（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；

　　（七）按照公開、透明、市場化原則定價，不得利用可能形成的市場支配地位收取不公平高價交易服務(wù)費。

　　商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構(gòu)及非銀行支付機構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、支付結(jié)算、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)。

　　第十七條　大宗商品現(xiàn)貨類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；可以依法為金融機構(gòu)提供相關(guān)信息和服務(wù)，但禁止開展具有金融屬性的業(yè)務(wù)，其交易客戶限定為相關(guān)行業(yè)內(nèi)企業(yè)；交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費的可批量交易的實物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準的交易品種；交易價格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實交易達成，反映現(xiàn)貨市場價格，不得掛鉤任何其他市場行情或價格指數(shù)組織以非現(xiàn)貨交割為目的的交易，不得虛構(gòu)或操縱價格；交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營；交易模式應(yīng)當(dāng)是約定交貨期限內(nèi)的全款現(xiàn)貨交易。

　　權(quán)益類交易場所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要，服務(wù)實體經(jīng)濟，除區(qū)域性股權(quán)市場、金融資產(chǎn)交易中心外，其余交易場所未經(jīng)批準不得開展金融產(chǎn)品交易。除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。

　　第十八條　交易場所與其股東應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、場所、系統(tǒng)等方面嚴格分開，獨立經(jīng)營、獨立核算。

　　第十九條　交易場所及其股東、相關(guān)業(yè)務(wù)合作單位不得違規(guī)入市擾亂或操縱交易；交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得直接或間接入市參與本交易場所交易，也不得接受委托進行交易。

　　第二十條　交易場所應(yīng)當(dāng)對其分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，各項業(yè)務(wù)決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。

　　第二十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)制定分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理制度，明確準入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止類事項，加強日常管理，防止其侵害客戶利益，并定期將與上述有關(guān)機構(gòu)的合作情況報告住所地市級監(jiān)管部門。交易場所及其分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等不得從事下列活動：

　　（一）未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；

　　（二）與客戶進行對賭；

　　（三）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；

　　（四）挪用客戶交易資金；

　　（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的交易；

　　（六）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

　　（七）利用交易軟件進行后臺操縱；

　　（八）發(fā)布對交易品種價格進行預(yù)測的文字和資料；

　　（九）擅自對外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營資質(zhì)承包、出租、出借；

　　（十）其他違背客戶真實意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

　　第二十二條　交易場所不得對外提供融資、融資擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得謀取非法利益。

　　第二十三條　交易場所按規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度的，須制定并嚴格執(zhí)行相關(guān)管理制度，充分揭示市場風(fēng)險，開展風(fēng)險承受能力測評，加強投資者教育，切實保障投資者合法權(quán)益。開展中國人民銀行等部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）所規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易場所，應(yīng)當(dāng)建立完備有效的合格投資者制度，強化對合格投資者的管理，并堅持審慎原則發(fā)展自然人投資者，按照不低于銀發(fā)〔2018〕106號文的標準，明確自然人投資者準入條件，及時向監(jiān)管部門報備，并接受監(jiān)管部門監(jiān)督，其中金融資產(chǎn)類交易場所不得向個人（包括面向個人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品）銷售或者變相銷售產(chǎn)品。

　　第二十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金存管或者托管制度，客戶在交易場所的資金應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行，并與存管或托管銀行簽署監(jiān)管協(xié)議，切實維護客戶資金安全。任何單位和個人不得以任何形式挪用客戶資金。

　　第二十五條　交易場所建設(shè)交易信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展需要和監(jiān)管部門的要求，按要求接入監(jiān)管信息報送系統(tǒng)，并視情況適時接入集中登記結(jié)算系統(tǒng)，及時提供真實、準確、完整的投資者和交易標的等數(shù)據(jù)信息，接受實時監(jiān)測。交易場所應(yīng)當(dāng)與信息系統(tǒng)開發(fā)商約定，在必要條件下，信息系統(tǒng)開發(fā)商應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管及其他有關(guān)部門核查有關(guān)情況。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)強化數(shù)據(jù)信息保護，依法獲取數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)濫用；相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)安全。交易數(shù)據(jù)、投資者信息等有關(guān)資料，保存期限不得少于20年。

　　第二十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時披露交易行情、重大事項等信息，定期進行風(fēng)險提示。交易場所應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站公示管理制度、交易品種、交易規(guī)則、第三方服務(wù)機構(gòu)、分支機構(gòu)、會員及其他服務(wù)機構(gòu)等信息。交易場所應(yīng)當(dāng)對披露信息的規(guī)范性負責(zé)。

　　第二十七條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度，定期向監(jiān)管部門報送月度、季度、年度經(jīng)營數(shù)據(jù)，以及半年度、年度工作報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報表等。

　　交易場所報送和提供的信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、規(guī)范。

　　第二十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)規(guī)范日常管理，建立信訪投訴處理、風(fēng)險警示、風(fēng)險防控和應(yīng)急處置機制，防范交易風(fēng)險，切實保護投資者等各方合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)及時處理并報告住所地市人民政府和省級監(jiān)管部門。

　　第二十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家和省有關(guān)法律法規(guī)，及時完善各項規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管部門檢查。

　　第三十條　交易場所發(fā)生下列重大事項時，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向住所地市人民政府報告，市人民政府應(yīng)當(dāng)盡快處理，處置方案及情況及時向省級監(jiān)管部門報送。

　　（一）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)行為被立案調(diào)查或者采取強制措施；

　　（二）交易場所發(fā)生對其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

　　（三）交易場所出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險或經(jīng)營風(fēng)險，可能影響投資者等各方合法權(quán)益；

　　（四）控股股東出現(xiàn)影響其行使股東權(quán)利的重大事項；

　　（五）交易場所信息系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障、重要備份數(shù)據(jù)丟失、受到突發(fā)網(wǎng)絡(luò)攻擊或停止運行等影響交易安全情況；

　　（六）其他對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響的事項。

第四章　監(jiān)督管理

　　第三十一條　省級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全其監(jiān)管類別的交易場所監(jiān)督管理制度；運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，加強對交易場所非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，并根據(jù)需要，與省直有關(guān)部門、中直駐粵有關(guān)單位、各市人民政府建立監(jiān)督管理、風(fēng)險防范協(xié)調(diào)和信息共享機制；建立交易場所監(jiān)管評價、評級機制，根據(jù)經(jīng)營管理、合規(guī)程度、客戶或投資者合法權(quán)益保護、服務(wù)實體經(jīng)濟等情況，對交易場所進行年度評價、評級，根據(jù)評價、評級結(jié)果實施分類監(jiān)管；根據(jù)交易場所規(guī)范發(fā)展和服務(wù)實體經(jīng)濟需要，按照轉(zhuǎn)變政府職能、優(yōu)化營商環(huán)境要求，持續(xù)提高對交易場所的監(jiān)管能力和服務(wù)水平；不得違法設(shè)置審批事項或變相實施審批，不得干涉市場主體自主經(jīng)營。

　　第三十二條　人民銀行駐粵分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促轄內(nèi)非銀行支付機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，嚴禁為非法交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)，銀保監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)配合。

　　證監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助省級監(jiān)管部門做好交易場所監(jiān)管工作，及時提示交易場所問題和風(fēng)險，為省級監(jiān)管部門提供專業(yè)技術(shù)支持。

　　宣傳、網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促媒體加強管理，依法查處交易場所的違法違規(guī)宣傳推廣活動。

　　監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會同網(wǎng)信、公安、通信管理部門加強對交易場所交易平臺網(wǎng)站、應(yīng)用程序、微信公眾號等的動態(tài)監(jiān)測；通信管理部門根據(jù)監(jiān)管部門的處置意見，對相關(guān)違法違規(guī)交易場所網(wǎng)站和應(yīng)用程序依法實施處置。

　　公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法查處與交易場所有關(guān)的違法犯罪活動。發(fā)現(xiàn)交易場所涉嫌犯罪的，監(jiān)管部門以及其他部門應(yīng)當(dāng)及時向司法機關(guān)移交相關(guān)證據(jù)材料，并依法配合案件偵辦等工作。

　　市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門加強對交易場所的監(jiān)管，加大對違反市場監(jiān)管法律法規(guī)行為的行政執(zhí)法力度，發(fā)現(xiàn)交易場所涉嫌犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時移交司法機關(guān)。

　　第三十三條　交易場所住所地及其分支機構(gòu)經(jīng)營場所所在地市人民政府應(yīng)當(dāng)切實履行屬地管理責(zé)任和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)，加強交易場所日常經(jīng)營行為特別是資金安全監(jiān)管，制定風(fēng)險防控制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，及時識別、預(yù)警和處置風(fēng)險，維護區(qū)域金融安全和社會穩(wěn)定。

　　第三十四條　監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立交易場所信息報送制度。市級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照要求定期匯總本市交易場所主要經(jīng)營數(shù)據(jù)報省級監(jiān)管部門。根據(jù)監(jiān)管工作需要，監(jiān)管部門可以要求交易場所報送專項報告。

　　第三十五條　監(jiān)管部門可以依法對交易場所開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，必要時可以委托第三方對交易場所開展獨立審計或風(fēng)險評估，以掌握經(jīng)營及風(fēng)險情況并提出處置措施。

　　監(jiān)管部門依法采取下列措施，對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等實施監(jiān)管：

　　（一）檢查相關(guān)資料；

　　（二）開展現(xiàn)場檢查；

　　（三）因掌握業(yè)務(wù)活動和防范處置風(fēng)險等需要，詢問或約談交易場所股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員，并向與被調(diào)查事項有關(guān)的單位或個人詢問、了解、核實相關(guān)情況；

　　（四）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

　　（五）檢查交易場所的交易、結(jié)算、登記等系統(tǒng)；

　　（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　監(jiān)管部門查詢與調(diào)查時,交易場所、相關(guān)單位及個人應(yīng)當(dāng)協(xié)助配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙。

　　第三十六條　未經(jīng)省人民政府批準，擅自設(shè)立交易場所及其分支機構(gòu)或從事交易場所業(yè)務(wù)的，由相應(yīng)監(jiān)管部門會同有關(guān)部門依法予以查處；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處置。

　　第三十七條　交易場所在經(jīng)營過程中存在違反法律法規(guī)行為的，相關(guān)部門依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處置。

　　交易場所違反本辦法的，監(jiān)管部門可以采取約談、風(fēng)險提示、公示、取消違規(guī)交易品種和業(yè)務(wù)模式，督促交易場所取消違規(guī)的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格和停止相關(guān)合作等方式，依法進行處置，督促整改；情節(jié)嚴重的，可以協(xié)調(diào)相關(guān)金融監(jiān)管部門停止其支付結(jié)算功能。法律法規(guī)或國務(wù)院及中央部門另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第五章　附則

　　第三十八條　本辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)按照本辦法相關(guān)要求進行規(guī)范。支持各類交易場所依法成立自律組織，加強自律管理。

　　第三十九條　對于本辦法印發(fā)前省級監(jiān)管部門直接負責(zé)日常監(jiān)管的交易場所，繼續(xù)由該省級監(jiān)管部門履行日常監(jiān)管和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)，住所地市人民政府依法做好屬地維護穩(wěn)定工作；本辦法涉及的變更、終止提供交易平臺服務(wù)、重大事項報告等相關(guān)事項，相關(guān)交易場所徑報省級監(jiān)管部門，省級監(jiān)管部門依法依規(guī)辦理；省級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)機構(gòu)及人員履行對該交易場所的監(jiān)督管理責(zé)任。

　　第四十條　按照國家清理整頓各類交易場所有關(guān)工作機制，深圳市作為計劃單列市，可以另行制定適用當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管辦法。

　　第四十一條　本辦法由省地方金融監(jiān)管局負責(zé)解釋。未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)政策文件執(zhí)行。

　　第四十二條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期5年。